中國金融期貨交易所交易者適當性制度管理辦法
中國金融期貨交易所
交易者適當性制度管理辦法
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第一章? 總則
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第一條? 為了引導交易者理性參與期貨交易,維護交易者合法權益,保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理條例》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規(guī)及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務規(guī)則,制定本辦法。
第二條? 本辦法所稱的交易者是指從事期貨交易并承擔交易結果的自然人、法人和非法人組織。
交易者應當根據(jù)適當性制度的要求,全面評估自身市場及產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力和經(jīng)濟實力,審慎決定是否參與期貨交易。
第三條? 期貨公司會員應當根據(jù)本辦法要求,評估客戶對期貨交易的認知水平和風險承受能力,將適當?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的客戶。
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第二章? 適當性管理的標準
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第四條? 期貨公司會員為單位客戶申請開立交易編碼時,單位客戶應當符合以下標準:
(一)相關業(yè)務人員具備期貨交易基礎知識,了解相關業(yè)務規(guī)則;
(二)具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;?
(三)申請開立交易編碼前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元;
(四)具有健全的內(nèi)部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度;
(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監(jiān)管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形;
(六)交易所要求的其他條件。
第五條? 期貨公司會員為個人客戶申請開立交易編碼時,個人客戶應當符合以下標準:
(一)具備完全民事行為能力;
(二)具備期貨交易基礎知識,了解相關業(yè)務規(guī)則;
(三)具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;?
(四)申請開立交易編碼前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元;
(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監(jiān)管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形;??
(六)交易所要求的其他條件。
第六條? 具有境內(nèi)交易場所實行適當性制度的其他上市品種交易權限的客戶,申請開立交易所交易編碼的,期貨公司會員可以不對其進行本辦法第四條第一項和第二項、第五條第二項和第三項評估;前述品種的資金要求不低于本辦法第四條第三項、第五條第四項規(guī)定的,期貨公司會員可以不再對其進行資金評估。
第七條? 除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)另有規(guī)定外,期貨公司會員為以下客戶申請開立交易編碼的,可以不適用本辦法第四條第一項至三項、第五條第二項至四項規(guī)定:
(一)符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者;
(二)已開立交易所交易編碼,再通過其他期貨公司會員開立交易所交易編碼的客戶;
(三)近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄的客戶;
(四)做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。
第八條? 交易所可以根據(jù)市場情況調整交易者適當性標準。
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第三章? 適當性制度的實施
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第九條? 期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和本辦法要求,建立健全客戶適當性制度的具體實施方案,完善內(nèi)部分工和業(yè)務流程,對客戶基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估。
第十條? 期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確相關崗位工作人員的責任。
第十一條? 期貨公司會員應當向客戶充分揭示期貨交易風險,客觀介紹期貨交易法律法規(guī)、交易所業(yè)務規(guī)則及有關規(guī)定和決定、產(chǎn)品特征,了解客戶的期貨交易基礎知識水平,嚴格驗證客戶資金、交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷,審慎評估客戶的誠信狀況和風險承受能力,審核客戶交易編碼申請材料等開戶資料。
?第十二條? 期貨公司會員應當對客戶進行輔導,督促客戶遵守期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務規(guī)則及有關規(guī)定和決定,持續(xù)開展客戶風險教育,加強客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。
第十三條? 期貨公司會員應當建立并妥善保管客戶資料檔案,嚴格為客戶保密。
第十四條? 期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護自身權益。
第十五條? 交易者應當如實提交交易編碼申請材料等開戶資料,不得采取虛假申報等手段規(guī)避交易者適當性制度要求。
第十六條? 交易者應當遵守買賣自負的原則,承擔期貨交易的履約責任,不得以不符合交易者適當性標準為由拒絕承擔期貨交易履約責任。
第十七條? 交易者應當依照法律法規(guī)的相關規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權益,不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益,不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。
第十八條? 期貨公司會員委托具有中間業(yè)務介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請手續(xù)的,應當與該公司建立業(yè)務對接規(guī)則,落實交易者適當性制度的相關要求,并對該公司的相關業(yè)務進行復核。
第十九條? 交易所對期貨公司會員落實交易者適當性制度情況進行檢查。
期貨公司會員應當配合檢查,如實提供客戶開戶資料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。
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第四章? 附則
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第二十條? 違反本辦法規(guī)定的,交易所按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》《中國金融期貨交易所會員管理辦法》的有關規(guī)定處理。
第二十一條? 本辦法解釋權屬于交易所。
第二十二條? 本辦法自2019年12月23日起實施。
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