期貨異常交易行為風(fēng)險(xiǎn)警示
尊敬的客戶:
根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、能源中心、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所關(guān)于異常交易的相關(guān)規(guī)定,我司向您揭示期貨異常交易行為風(fēng)險(xiǎn)如下:
投資者參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī) 定,必須接受交易所監(jiān)管及期貨公司對(duì)其交易行為的合法合規(guī)性管理 和監(jiān)控,自覺規(guī)范交易行為。當(dāng)投資者的期貨交易出現(xiàn)以下情形之一 的,將被認(rèn)定為異常交易行為:
(一) 以自身為交易對(duì)象,大量或者多次進(jìn)行自買自賣;
(二) 委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的投資 者之間,大量或者多次進(jìn)行互為對(duì)手方交易;
(三) 大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的最新成交價(jià)格,可能影響期貨交易價(jià)格;
(四) 大量或者多次申報(bào)并撤銷申報(bào)可能影響期貨交易價(jià)格或者 誤導(dǎo)其他投資者進(jìn)行期貨交易;
(五) 日內(nèi)撤單次數(shù)過多;
(六) 日內(nèi)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易或者日內(nèi)開倉(cāng)交易量較大;
(七) 兩個(gè)或者兩個(gè)以上涉嫌存在實(shí)際控制關(guān)系的交易編碼合并 持倉(cāng)超過交易所持倉(cāng)限額規(guī)定;
(八) 大量或者多次進(jìn)行高買低賣交易;
(九) 通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng) 安全或者正常交易秩序;
(十) 利用對(duì)倒、對(duì)敲等手段交易,影響交割結(jié)算價(jià);
(十一) 利用盜取他人交易密碼進(jìn)行交易等手段轉(zhuǎn)移資金或擾亂交易管理秩序;
(十二) 自然人投資者在交割月前一月最后交易日閉市時(shí)仍保留該交割月份持倉(cāng);
(十三) 交易所認(rèn)定的其他情形。
相關(guān)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序詳見各交易所關(guān)于期貨異常交 易的法規(guī)文件。
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請(qǐng)您根據(jù)交易所相關(guān)法規(guī)規(guī)定,規(guī)范您的期貨交易行為,合法合 規(guī)交易。若您的期貨賬戶出現(xiàn)異常交易行為,按照交易所的相關(guān)規(guī)定,我司可以對(duì)您采取提高交易保證金、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施;交易所可以對(duì)您采取電話提醒、要求報(bào)告情況、要求提交書面承諾、列入監(jiān)管關(guān)注名單、約見談話、發(fā)布警示函、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以根據(jù)相關(guān)辦法和規(guī)定采取限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制開倉(cāng)等相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施;涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的,交易所提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。由此產(chǎn)生的損失,需您自行承擔(dān)。
以上關(guān)于期貨異常交易行為的風(fēng)險(xiǎn),請(qǐng)充分知曉。
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中國(guó)金融期貨交易所異常交易相關(guān)法規(guī):
http://www.cffex.com.cn/jysgz/
上海國(guó)際能源中心異常交易相關(guān)法規(guī):
https://www.ine.com.cn/regulation/regulation/131659.html
鄭州商品交易所異常交易相關(guān)法規(guī):
http://www.czce.com.cn/cn/flfg/zcjywgz/ywbf/webinfo/2024/08/1715238354035914.htm
大連商品交易所異常交易相關(guān)法規(guī):
http://www.dce.com.cn/dalianshangpin/fgfz/6142914/6142922/6146428/index.html
上海期貨交易所異常交易相關(guān)法規(guī):
廣州期貨交易所異常交易相關(guān)法規(guī):
http://www.gfex.com.cn/gfex/ywbf/202206/820092b8dbaf436389a137fc4aa082fb.shtml
以上鏈接僅供參考,數(shù)據(jù)來源為交易所法律法規(guī),如有變化,以交易所變更為準(zhǔn)。
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