關(guān)于近期加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者教育工作的通知
中期協(xié)字〔2016〕38號(hào)
各會(huì)員單位：
近期期貨市場(chǎng)波動(dòng)較大，投資者開戶數(shù)量增長(zhǎng)較快，各期貨公司及其子公司等期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，從維護(hù)期貨行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展的大局出發(fā)，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行?，F(xiàn)就做好近一段時(shí)期及“五一”休市期間的合規(guī)風(fēng)控工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)變化，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和預(yù)警，嚴(yán)格落實(shí)法律法規(guī)、行政規(guī)章、自律規(guī)則和公司內(nèi)控制度的各項(xiàng)要求，積極配合監(jiān)管部門和交易所做好風(fēng)險(xiǎn)防范和提示工作，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置、及時(shí)報(bào)告。
二、嚴(yán)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)公司自律、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不參與違法違規(guī)交易，不為違法違規(guī)交易提供便利。期貨公司要加強(qiáng)對(duì)下屬風(fēng)險(xiǎn)管理公司、資產(chǎn)管理公司等子公司的管理，督促子公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。
三、加強(qiáng)投資者教育。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)投資者教育，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，遵守“了解你的客戶”和“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)提示；要求從業(yè)人員以謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡責(zé)的態(tài)度向客戶介紹期貨市場(chǎng)特點(diǎn)，加強(qiáng)與客戶的溝通解釋，積極引導(dǎo)客戶理性交易、合規(guī)交易，防范過(guò)度投機(jī)；期貨公司在開戶環(huán)節(jié)，特別是非現(xiàn)場(chǎng)開戶過(guò)程中，要嚴(yán)格落實(shí)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)針對(duì)開戶的各項(xiàng)要求，落實(shí)賬戶實(shí)名制和投資者適當(dāng)性制度。
四、加強(qiáng)與監(jiān)管部門、交易所和協(xié)會(huì)的溝通聯(lián)系。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要保持與證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管部門、各地方派出機(jī)構(gòu)、各交易所、協(xié)會(huì)之間的溝通和聯(lián)系，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)處置和突發(fā)事件，要第一時(shí)間向相關(guān)單位報(bào)告。
五、切實(shí)加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維和安全保障工作。各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要做好信息技術(shù)系統(tǒng)的管理與維護(hù)，檢查完善公司應(yīng)急預(yù)案，確保信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
協(xié)會(huì)聯(lián)系人：崔彧
聯(lián)系電話：010－88086966
電子郵件：cuiyu@cfachina.org
以上，特此通知。
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二○一六年四月二十六日
